本报记者：姜晨怡 晏燕

　　中国技术市场已运行近20年，具有相当的交易规模，但该市场只是从“技术”这一个维度进行线性发展，因而速度缓慢；今年，中国技术交易所成立，从技术、产权、金融三个维度，突破中国技术交易市场的制度中的薄弱环节

　　11月12日，在北京市专利技术交易大会开幕式上，由第四军医大学、北京易布客科技有限公司和中国技术交易所三方达成协议，以专利普通许可交易方式，承接第四军医大学的“颅脑实时动态连续图像监护装置”科研成果产业化工作。“把技术持有者、转化投资者和交易服务三方有机结合在一起，这种模式是独创的。”北京易布客科技有限公司总经理陈聪这样说。

　　在这笔交易中，易布客公司负责组织相关人力、物力、财力，进行技术产品化的转化工作。易布客公司不以最终产业化为目的，仅仅是进行技术孵化，实现产品化后进入交易，随后退出。这与大多数的“从一而终”的专利独家许可转让不同，交易成本、风险降低，转化成功率更高。用陈聪的话说，这是一场接力赛跑：“在产业链和价值链的接力赛中，高校、科研院所跑第一棒，实现技术专利化；易布客公司跑第二棒，实现专利产品化；下一棒则通过多次投融资或并购交给其他实业资本或企业完成产品产业化以及产业市场化。”

　　而这种转化模式，只有在中技所这家由国务院批准设立的中字头交易平台上才能实现，“因为在这里，有好的交易环境和制度安排。”陈聪说。

　　关注技术交易中的瓶颈问题，探索有效的解决路经，是中技所最重要的发展思路，也是中技所的使命之一。中技所董事长熊焰认为，在我国技术交易量与技术成果实际的存量以及市场需求总量存在着严重的“剪刀差“现象，技术交易中的相关要素缺位，是导致这一现状的主要原因。中技所将针对这一现状进行探索与实践。

　　一位多年从事技术交易成效研究的专家指出，具有这样发展思路的技术交易所，中国目前仅此一家。面对国内林林总总的技术交易所，这是一个让人多少有些辛酸的评价。

　　喜忧参半的技术交易市场

　　中技所的未来工作被描述为：业务主要沿着“技术、产权、交易”这三个维度展开：通过资源整合来构建中国最大、最全的技术资源平台；以技术产权化推动技术要素的定价；通过技术进场交易和配套金融支撑服务实现技术资源的流动升值。

　　中国技术交易市场发展20多年来，虽然交易需求量迅速增加，但是技术交易并不踊跃，技术转化成功率不高。用中国技术交易所董事长熊焰的话说，“我们面临的情况还是喜忧参半。”科研机构所研制出的技术与市场需求有很大距离，这就成为技术转化的第一道难题；而在技术转化过程中，难以准确对技术进行估值，高度的信息不对称让投资方往往望而却步；此外，由于难以确定科研人员在科技成果中所占有收益权的份额，科研人员的积极性不高；而在技术交易链条中，小试中试环节的薄弱又降低了技术转化的成功率。

　　为解决这些技术转化中的难题，中国技术交易所应运而生。8月，在中技所成立仪式上宣布：交易所采用公司制的组织形式，由北京产权交易所、北京高新技术创业服务中心、北京中海投资管理公司三家机构发起成立，注册资本2亿元，目前中国科学院国有资产经营有限责任公司成为第四家股东，未来还将引入其他战略投资机构。中技所董事长熊焰在哈尔滨工程大学取得经济学硕士后，曾先后担任中关村技术产权交易所总裁、北京产权交易所总裁。熊焰是一名颇有学者气质的企业家，他坦言，中技所不能成为中国上万家交易所中普通的一家，不能是一个仅仅提供信息的交易平台，而是应该做突破我国技术交易市场中制度难题的先行者。

　　“在这样的背景下，中技所希望做一个试验田，一个制度创新的试验田。解决技术交易中的核心问题，即制度供给不足，创新不足，力量分散、激励不足。”熊焰说，我们想打造成一个国字头的、立足北京立足中关村、面向全国、辐射全球的制度创新的试验田，积极吸引和调动各类市场主题的参与。

　　技术交易制度中的重重困难

　　这种探索并不容易。对于中技所来说，面临着几个巨大的困难和阻力。

　　最大的难题恐怕是说了几十年的“两张皮”：我国的科技系统和国民经济系统在两个轨道上，各自按照不同的规律运行，其动力、推动、决策、激励等一系列环节，都是不同的机制在起作用。立项、审批、鉴定……这些经过复杂过程、艰苦努力取得的科研成果，并不一定是企业家所需要的“成果”。

　　“我国有无数的经专家鉴定的科技成果，这些成果中能有多少能应用在企业、应用在现实生活中成为一种商品？这却不是科研人员关注的东西，更不是科研人员考核的对象。”熊焰这样说。“科研院所、科研机构关注价值评估和激励体系，根本没有关注企业和商品化，这从根上与市场发生偏差。”技术转让的标的理论上应该是成熟技术，而中国技术大多是原型的、实验室的，其成熟程度与市场需要相差太远。此外，技术交易本身的难度在所有权益交易中是很特殊的：买方所了解的信息与卖方拥有的信息极度不平衡，信息高度不对称。这就更要求信息透明，技术成熟。

　　除了“两张皮”问题，技术的小试中试环节也困难重重。熊焰说，技术这一特殊商品的价值，体现在它融入生产过程中，对产品质量、工艺的改变，或是成本下降、价值提升，但这个过程比较漫长，前景不确定。要想继续前行，需要大量资金的投入，这也就是众所周知的技术到小试再到中试的1∶10∶100的比例关系。在这其中的任何一个链条断掉，前面基本就血本无归，致使很多投资人踌躇不前。

　　对此，熊焰说：“我国技术转移体系没有建立起来。这里包括中介服务体系、全链条的接力传承的体系，特别是投融资的体系。”

　　除了全球性的资金难题，技术交易过程中也不乏非技术性的中国特色尴尬：科研人员激励不足，积极性不高。“我为什么要去做小试中试？我能拿到什么收益？”虽然国家以及相关政府部门出台了一系列激励科技研发人员进行技术转化的法律和政策性文件，但由于这些法律法规缺乏可操作性，科技人员很难分享到技术成果产业化收益。“一方面与个人利益不挂钩，很多技术属于职务发明；另一方面职称等一系列评审也不重视这个方向。”熊焰说。

　　集成供给：真正实现需求为导向

　　“变原来的供给导向为需求导向，或者说，是由单纯的供给推动转变为市场推动和供给推动相结合，更强调需求推动。”在科研院所与市场需求之间，似乎总有那么一道墙。

　　熊焰的这番话似乎很多人都说过，但是他想到了不一样的办法，并开始着手实践。

　　通过网络工具，调查需求方的需求，把这些信息挖掘、整理，再由一批专业机构去集成供给。“招标，我们的基本想法拿着需求去招标。”熊焰说，他希望通过招标的方式，找到能破解这些技术难题的高等院校或科研院所，让技术符合市场导向。

　　此前，大多是由科研院所和高校收集自己的科研成果和技术信息，进行编辑整理，再到市场上去卖，至于销售结果如何，是不是符合市场需求，往往不是他们最关注的。

　　“重点是由谁主导，我们争取把这个机制倒过来。”熊焰笑着说。

　　现在，中技所正在和一批江浙企业和中央企业联系，发展一批中介机构去寻找能满足他们需求的科研机构。“现在正处于起步阶段，市场会锻炼这些中介机构，经过几轮的寻找之后，就会有这样一批成熟的、市场化的队伍。”熊焰看来，创造一种环境、提供一个平台，这是中技所这个中字头交易机构的优势。

　　确权工程：激励科研人员积极性

　　尽管我国的《专利法》对公共财政投入所产生的科技成果的所有权进行了明确的界定，国家以及相关政府部门也出台了一系列激励科技研发人员进行激励转化的法律和政策性文件，但由于这些法律法规缺乏可操作性，科技人员很难分享到技术成果产业化收益。“科技人员股权期权激励机制规定，科研人员可以得到科技成果收益比例的2%到17%，但是到底是多少呢？这个数字是由领导决定。而且，要把实际收益拿到手里，不知道要走多长，所以很多人没有积极性。”

　　为此，中技所正在进行确权工程，即确定科技人员在科技成果中所占有的收益权的份额。这是一整套由专业中介机构完成的评估办法。在研究同样技术问题的所有团队中，估算出平均劳动价值，再计算出取得技术突破的那一组团队的劳动价值，在这两个劳动价值间做差，获得就是技术突破团队的创造性劳动，这是比平均劳动多贡献的那部分。通过这种记录，把这个创造性劳动在收益中折算回去。通过这样一套计算方法，科研人员就合理拥有了这个项目的合理比例。

　　在易布客公司与第四军医大的交易中，由于采用的是专利普通许可模式，不涉及到专利权人变更，对专利权隶属于国有科研机构的情况，符合国有资产保值的要求。在较长的交易存续期里，技术团队成员还可以通过成员持股等方式获得收益，中技所在股权托管、职务发明与非职务发明专利人的协调等方面提供服务。由此，科研成员将不再是单纯的打工者，而成为了利益相关者，从根本上调动人才的积极性和创造性，还为技术人员提供了新的创业机会。

　　估值工程：打造技术评估的“傻瓜相机”

　　科研人员经常抱怨：我们的成果都是在国际上发了论文的、经专家评审的、国内国际上都是领先的，实验室里也没问题，为什么企业不认？在我国，科研项目评审中人为因素较多，成熟度参差不齐。为此，中技所提供了一套方法论的模版，解决科研项目的估值难题。

　　现在，中技所打算启用的科研项目成熟度评价模型，是其合作单位的一些类国家标准。熊焰介绍，这个标准采取九级分割的形式，在实用化和可应用方面有一套工具，其中有一个已经成为了领域内的国家标准。用熊焰的话说，他们希望把这套工具导入应用，变成这个圈子里认可的一个标准。

　　“我不否认，有些商人能一眼看到好技术，但这种经验不可复制，不具有普遍性。我们想造傻瓜相机，中等水平的人也能用的评测办法，使社会成本降低。”熊焰说，其实有些模型已经建成，只不过中技所要强力试点推广。

　　陈聪介绍，对于投资方而言，在信息高度不对称、前景高度不确定的情况下，往往难以把握技术风险。而这次与第四军医大学的专利普通许可交易方式由于引入多家投资机构，则评估会更科学更详尽。相对来讲，能得到多家投资者青睐和追捧的专利技术，风险会较小。此外，中技所在交易前的信息对接、价值评估和签约鉴证等服务，也让他更加放心。

　　集中采购工程：焊上小试中试链条

　　在技术转化的链条中，由于技术供给成熟度和需求方能力的参差不齐，小试中试的环节非常薄弱。虽然我国技术交易市场具备了一定的数量级规模，但能通过小试中试环节的不过1%、2%。熊焰介绍，现在国际上出现了一类机构，职责是进行地区工业投资，专门购买初期技术，小试中试成熟后再销售。中技所希望打造和培育一批专业性技术投资机构，它们不以最终产业化为目的，仅仅是由它们来进行技术孵化，实现产品化后进入交易，随后退出。此外，在注册两个多亿的规模之初，中技所就将在技术转化链条中，成批导入风险投资等金融因素，焊上小试中试链条作为其重要的工作目标。

　　在易布客与第四军医大学的交易中，易布客公司扮演的就是这样一个“专业性技术投资机构”角色。陈聪说：“我们的交易并不是一直做到最终产业化，而是利用中技所的服务平台，在完成技术产品化后即行交易，将后续的产品产业化工作交出去。”在这个过程中，有多种投融资方式，比如增资扩股、引进新的投资者；经过数轮融资后上市；或者是被并购等。

　　为了吸引其他社会资本投入到技术孵化中，中技所做了一个听起来很酷的网站，名字叫做晒评秀。“就是把沉睡在资料库里的成果，翻出来晒晒太阳，对它们进行初步评估，分行业进行收购。”熊焰介绍，他的初步想法是买断技术以清晰产权。

　　优选10个行业，把基金注入投资公司，由投资公司买技术。“投资公司买的目的不是为了自己用，而是为了卖，它是要拿着技术去小试中试的。”熊焰举例，投资公司买断技术的产权，通过合同形式约束技术人员进行小试中试环节的技术支持，寻找生产公司进行孵化，在中试结束后卖出。在整个过程中，要求技术始终在晒评秀网站中标价。在整个过程中，投资公司就是为了孵化技术、焊上小试中试环节，政府会对失败给予补偿，对成功给予奖励，这就是中技所的集中采购孵化工程。熊焰说，现在中技所已经和八九家公司进行试点。同时，也有一批国内的风险投资公司表示兴趣。在这个问题上，熊焰很自信：“我们提供规模很大的数据库，提供一套评估的办法，出一部分钱跟你共担风险，失败了政府还会给适当补偿，我们还帮你把中间性产品卖出去。” 通过“引导基金”，中技所可以吸引其他社会资本投入技术孵化，起到杠杆的放大效应，保证孵化资金源源不断。

　　确权工程、估值工程、集中采购工程，中技所这些针对技术转移中的制度薄弱环节设计的工程，能够在多大程度上缓解技术交易市场的复杂现状呢？熊焰给出的答案是：“一两年内，优化、突破或缓解一点点。”怀揣着这样的期许，中国技术交易所，承载着我国技术市场制度推动的希望，在各个方面探索。这位颇有学者气质的董事长熊焰笑着：“只能说是刚刚起步，在路上。”

　　　■ 对话专家

　

　　熊焰，2004年出任北京产权交易所总裁，2009年8月起任中国技术交易所董事长。

　　中技所的三维空间

　　与其他地方性的技术交易平台相比，中国技术交易所具有一些与众不同的特点。我们希望沿着3个维度开展业务：

　　第一个维度自然还是技术。但我们要把它做得更大、更集中，从而通过资源整合和规模效应产生一些新业务机会。中国技术交易所不但要成为中国最大、最全的技术汇集平台，还要成为在国际上有影响力的技术交易市场。

　　第二个维度是产权。技术只有产权化，才能被引入企业，产生新的价值增值，进而提升企业的竞争能力。我们所说的股权激励，其实就是产权化，这是中国技术交易所跟其他技术交易市场的一个巨大差异。

　　第三个维度就是交易。在此我们不是就技术谈技术，是把技术与产业，技术与金融结合起来，这其实就是当前北京正在大力提倡的科技金融。中国技术交易所是一个交易所，有一系列先进的制度建设。一系列利用金融手段促进技术转化、促进技术流动的想法，都在这里实验和实现。

　　宋民宪，从事药品监管工作30多年，医药行业专家

　　制定医药品技术转让规则

　　科技日报：您如何看待医药行业的交易现状？

　　宋民宪：医药行业属于高风险行业，现在70%以上的药品注册申请是不予以批准的。今年国家颁布了食品药品监管局发《药品技术转让注册管理规定》，对近二三年的药品转让起到了政策性的规范作用。医药行业的发展已经到了要技术的时候。

　　原来的医药行业处于初级的产业产品阶段，不需要花很大精力做评估，大多个人的、或是企业之间的初期市场行为，没有交易平台。现在需要制定医药类产品的基本规则，比如具备哪些条件，要注意哪些风险，都需要走哪些流程。

　　科技日报：你认为中国技术交易所对技术市场的交易有什么意义？

　　宋民宪：原来的中介机构大多是挂信息，作为一个信息平台，没有其他服务。中技所可以做分析评估、资金托管、监督合作，检验工作质量和进程，制定进度报告。这就降低了企业的难度和风险。中技所的优势在于其国家层面的评估、产业政策支持。

　　科技日报：作为西南交易点首席专家，有哪些具体的做法？

　　宋民宪：中国技术交易所国际医药技术转移服务平台西南合作点希望联合一些企业和科研单位资源，优势集成，在半年之内制定出基本流程，制定一些行业规则，比如交易、转让的规则，提供更专业的服务，包括法律上的、上市以后的跟踪服务。

　　经过评估、推荐，快捷、有效地、风险更小地进行合作。通过我们的优势提供一些服务，帮助促成一些产品交易，规范化流程，做一个探索。