美军推进军内研究实验室创新成果转化应用的举措及成效

导语

多年来，美军军内研究实验室（美军称为“国防部实验室”）产生了大量科技创新成果，为提升这些创新成果对作战能力的贡献度，美军采取技术转移（technology transfer-T2）机制，实施专利许可协议、技术转移平台等机制手段，强力推进军内国防科技成果向武器装备研制生产、作战领域转化应用。其技术转移机制的主要做法、典型案例和取得的成效，对我国防科技创新成果转化应用、提升对战斗力贡献率，有一定参考和借鉴作用。

一、基本情况

美军军内研究实验室作为美国国防科技创新的主体力量，规模庞大，下设研究机构众多，专业领域广泛，美国全境约分布有65处军内主要研究机构，每年研究与开发费用达20多亿美元，每年在各技术领域产出约600项专利发明，共有约35000名产出专利发明的科学家和工程师。随着大国军事技术竞争的日趋激烈，推动军内研究实验室的创新成果转移转化成为美军国防科技成果转化应用的重点任务。美军推进军内研究实验室创新成果转化应用的一个基本手段就是T2机制，即公共部门和私营部门之间的双向技术交换，美军内研究实验室可以把技术交换到企业，反之亦可行；或者创新技术由美军内研究实验室和企业共同开发，然后各取其用。

T2建立了一套完备的机制，以实现国防部与工业界的合作。其中，许可协议是最重要的机制之一。许可协议在国防部发明和商业化公司之间建立了桥梁，不仅使国防任务快速从这些发明中获益，同时催生了美国新经济产物的诞生。当公司计划生产军民两用技术、具有严格商业用途的产品或向美国友好军事盟国出售产品时，都可以使用T2机制。当公司产出的国防部发明专供美国政府使用时，则可免签许可协议。不管是哪种方式，T2机制都会积极推动国防部完成国防任务。本文主要分析美军采用T2机制推进军内研究实验室创新成果转化应用的举措及成效。

二、主要举措

在美军内研究实验室创新成果转化应用中，专利许可协议发挥着十分重要的作用，一些美军内研究实验室通过技术转移平台促进创新成果转化，军方与军外单位通过签订合作研发协议促进新技术的研发、转化及商业应用。

（一）采用专利许可协议促进技术转化

专利技术含量较高，知识产权归属明确，便于国防科技成果转化的利益分配。美国防部一直以来十分重视发挥专利等知识产权在国防科技创新的牵引激励作用，制定《技术创新法》《拜杜法案》《联邦技术转移法》等法律法规妥善处理知识产权归属、利益分配等核心问题。美军内研究实验室每年在各技术领域产出约600项专利发明，重视采用专利与许可证制度推动成果转化应用。美军采用专利许可协议促进技术转化方面有其独特的做法和特点。

一是重视实验室发明转化至工业领域。在美军内研究实验室发明转化至工业领域之前，这些发明不会投入实际应用。国防部不设立设备、武器和物资的制造业务，但美军又需要采购相应的新产品，此时就可使用许可协议将国防部发明转让给商业公司，以完成技术到产品的转化应用。

二是许可协议为作战人员提供了一种性价比颇高的新技术获取方法。基础技术嫁接到专利阶段的费用仅占新产品成本的很小一部分，国防部通过将其发明授权给工业界，能够减轻其将早期技术或实验室原型转化为新型国防相关产品的巨大成本，这部分产品开发成本转而由工业界承担。与国防承包商签订定制设计和生产国防相关产品的替代合同相比，许可协议的成本通常要低得多。

三是许可协议利用了工业界在开发和成熟技术方面的能力。虽然大学和联邦实验室在美国进行大多数基础研究，但工业界承担了美国大部分的应用研究和先进技术开发。许可协议帮助国防部将自己的创新技术转移到工业界，继而转化为美军可以采购的新产品。

四是许可协议降低了国防采办成本，改善了“两用产品”的供应链。通常，“军民两用”技术的商业市场比军事市场更大、更具持续性，军事市场的兴衰与军事行动的兴衰直接相关。通过许可协议实现的商业销售创造了规模经济，降低了国防部的采办成本。此外，持续的商业销售有助于维持国防工业基础，并确保这些产品的军用版本供应更加可靠。

五是签订许可协议的公司兼具创新性和敏捷性，鼓励非传统承包商参与。大多数国防部许可合作伙伴都是以前从未与国防部互动过的中小型企业，其中不乏具有高度创新精神和创业精神的员工。将发明转让给这些富有活力的中小型企业，必将使国防部将其工业基础扩大到创新型的、非传统的国防承包商，并最终支持美国国防任务。

（二）借助技术转移平台促进创新成果转化

美军内研究实验室创新成果转化应用活动涉及到军内众多科研机构、军外大型军工企业、创新型小企业、装备研制生产单位和作战部门等众多单位，为促进信息共享与沟通协调，美军十分重视借助各类技术转移平台促进军内研究实验室创新成果转化。美军建立了实验室技术转移联盟（FLC）、TechMatch、Techlink等各类专业技术转移网站和服务平台，及时公布各类机构的技术成果、培训信息、成功案例等，促进政府实验室与工业界和大学之间的交流和合作。大多数国防部许可协议都是通过国防部T2合作中介TechLink达成的。TechLink活动由空军年度研究、开发、试验与鉴定预算中的一个项目资助，自2000年以来，TechLink已帮助美军内研究实验室与工业界达成了逾850项许可协议，其促成或代理量占国防部许可协议的近80%。此外，国防部技术信息中心建立了国防技术转移信息系统（DTTIS）、知识产权管理信息系统（IPMIS）等数据库平台，汇集、储存技术转移和知识产权方面的信息。

TechLink是管理国防部现行数据库公共访问的唯一机构，为了帮助公司和企业家找到可用于授权的国防部发明，TechLink将该数据库打造成全美推销国防部发明的平台，企业可通过关键字、技术领域和美军内研究实验室在该数据库中搜索许可意向。此外，该平台还针对性地将相关发明拓展到具体行业，使用社交媒体来促进特定的许可机会、传播许可成功案例，并建立美军内研究实验室系统作为主要创新意识的来源。

利用这个平台，TechLink可识别出对国防部发明感兴趣的合格公司和企业家，并帮助他们开展许可证申请和商业化计划，确保企业能够完全满足联邦政府的要求。与此同时，TechLink还帮助美军内研究实验室制定有效的许可策略，使国防部利益最大化。更广泛地说，TechLink正在帮助国防部扩大T2授权的使用，从而对国防任务和美国经济产生更大的影响。一旦潜在许可证持有人申请了许可证，TechLink将作为客观的第三方调解人或经纪人参与随后的谈判。这有助于达成双方都能接受的协议，并增加国防部发明实际应用的可能性。

（三）实施合作研发协议促进技术转化

美国先后制定了一系列法规制度，构建了技术转移制度体系，促进国家实验室技术转移。合作研发协议（CRADA）机制是美军军内研究实验室技术转移制度体系的核心内容。CRADA机制创立于1980年通过的《史蒂文森-怀德勒技术创新法》，在CRADA框架下，一个或多个军内科研单位与一家或多家军外的相关单位之间签订一份合作科研协议，军内科研单位提供人员、劳务、设施、设备，军外企业可以提供资金、人员、劳务、设施、设备或其他人力物力，军外企业可获得知识产权保护，通过双方的合作研究与开发，实现双方科技成果的转化应用，达到双赢的目的。

三、典型案例及成效分析

美军内研究实验室和企业之间形成了优势互补、各取所需的高效合作模式，建设“产业友好”的国家实验室技术转移转化支撑体系。实验室可以获取更多的外部资源，推广科研成果，强化学术影响力；企业则获得应用技术和知识产权，提升市场竞争力和公司估值。近年来，美军强力推进军内研究实验室创新成果的转化应用并取得了较好成效，将技术创新成果成功转化到国防和工业领域，为国防任务和军队建设做出贡献。

（一）陆军典型案例：用于测距仪/靶标指示器的新型微型激光谐振器

项目情况：为了降低激光测距仪和目标指示器的尺寸、重量和成本，使其能够用于单兵武器，陆军作战能力发展司令部、C5ISR中心、夜视和电子传感器局发明了一种小型单块激光谐振器，将多个激光组件组合成一个单一的强结构（“单块”），产生短脉冲、人眼安全的激光。该谐振器能够在恶劣环境中工作，并能承受强冲击，例如由装有单块激光器的武器系统产生的冲击。

技术转移情况：这种新型谐振器获得专利后，陆军将其授权给科学材料公司，该公司利用其独特的能力生产所需的激光晶体和组件，用于陆军小型战术光学步枪安装微型激光测距仪。随后，科学材料公司被FLIR系统公司收购，该公司是世界上最大的热成像相机、组件和成像传感器的设计和制造商。

成果应用情况：陆军发明的激光谐振器已广泛应用于美军武器系统，从特种步枪到无人机、攻击直升机和装甲战斗车辆。NASA也使用该谐振器来协助国际空间站对接。商业上，单块激光谐振器用于各种三维绘图和成像的闪光激光雷达系统，包括医疗领域。

（二）空军典型案例：干扰小清晰度高的通信系统

项目情况：空军研究实验室第711人员效能联队开发了一种独特的空间处理器并申请了专利，以处理美军指挥控制中心的话务员问题。这一挑战包括监控多个往往是重叠的对话，并根据听到的内容在瞬间做出决定。本发明可使话务员能同时监控5到8个对话，而在没有该技术的情况下最多只能监控3个对话。

技术转移情况：美空军将该空间处理器授权给Computerix公司，该公司是数字协作系统的领先开发商和制造商，利用这项技术开发了为任务控制中心设计的先进语音通信系统。

成果应用情况：这些系统被美军广泛用于关键作战任务。此外，美国宇航局、国土安全部、药品执法局、疾病控制中心、联邦应急管理局和其他联邦机构也在使用该技术。在美国政府之外，这些空间处理器用于石油、天然气和电力公司；航空公司、铁路和公共交通组织；以及需要监控大规模工业过程的主要制造商。

（三）海军典型案例：简易爆炸装置检测包

项目情况：海军水面作战中心爆炸物处理技术部（马里兰州印第安司令部）开发了一套检测包，以解决简易爆炸装置（IED）的持续威胁。在阿富汗等简易爆炸装置泛滥的地区，爆炸材料虽然非法，但在当地经济中自由流通，很难被发现，常伪装成水泥袋、面粉等散装货物，而且很难与合法的肥料材料区分开来。更复杂的是，作战区经常受到爆炸残留物的高度污染，这使得痕迹检测方法（例如机场使用的样本拭子）几乎毫无用处。海军简易爆炸装置检测包的发明成就了一种简单快速的测试方法：将豌豆大小的疑似爆炸物样品放入含有少量水的试管中，摇动后将试纸条插入试管中。如果试纸在5秒内变红或变紫，则表明存在硝酸盐。如果仍为白色，则用不同的试纸条测试氯酸盐，如果存在该化合物，试纸条在10秒内变为蓝色或黑色。该发明简便、快速且低成本，在美军内广泛流行。

技术转移情况：美国创新公司获得该发明授权，用它生产散装自制炸药（HME）前体检测试剂盒（AiHME）。每个AiHME试剂盒能够进行33次完整的检测试验，保质期至少为3年，重量只有170克，可绑在模块化的轻型承载设备上，也可以系在皮带上。该工具包配有25种语言的简单图解说明，可供友好国安全部队使用。

成果应用情况：AiHME工具包仅2012年在阿富汗就发现了440吨非法简易爆炸装置组件材料。该技术有助于瓦解简易爆炸装置原材料的供应链，大大提高了美军、联军和平民在禁区的安全性。